赣州经济技术开发区人民法院
强化审判管理服务职能 助力提升审判案件质效
    论文提要:审判管理历经十多年的发展,已形成了全方位、多角度、立体式的审判管理体系。但对审判管理的研究多偏向于管理,而忽视了审判管理的服务职能,由此便产生了一些问题影响了审判管理的发展。本文即是从审判管理的服务职能发挥入手,强调法院在提升审判管理的同时,提出要树立“三种服务理念”,注重发挥服务职能,从而更好地调动法官积极性,提升审判案件质效。关键词:审判管理 服务职能 质效以下正文:近年来,大量案件涌入法院,案件激增,审判任务繁重与审判力量不足的矛盾日益加剧,案多人少成为制约法院工作的“瓶颈”。而各类新型案件的出现,又使得案件审理的难度日益增大。如何突破各种条件限制,在司法成本投入不能明显提高、人员编制不能显著增加的情况下,在现有的制度容量和法律框架内,通过进一步加强审判管理,以达到科学配置司法职权,优化整合审判资源,提高案件审理质效的效果,便成为迫切需要解决的问题。审判管理是指人民法院运用组织、领导、指导、评价、监督、制约等方法,对审判工作进行合理安排,对审判过程进行严格规范,对审判质效进行科学考评,对司法资源进行有效整合,以确保司法公正、廉洁、高效。[1]我国人民法院审判管理机制建设,从1999年第一个《人民法院五年改革纲要》正式提出建立符合审判工作特点和规律的审判管理机制的任务开始到《人民法院第三个五年改革纲要(2009-2013)》中提出的“改革和完善审判管理制度,健全权责明确、相互配合、高效运转的审判管理工作机制”的目标要求,审判管理制度经历了形成与确立、改革与创新的发展历程,逐步进入规范化、制度化的良性发展轨道。特别是近年来,随着信息化建设的不断推进,法院审判管理工作出了依托现代化的计算机技术、通过对案件审理的网上监控、流程节点的智能控制、案件审批的程序管理和案件质量的量化评估的新形势,形成了全方位、多角度、立体式的审判管理体系。[2]然而,审判管理的效果与人民群众对公正高效司法的期待依然有一定的距离,人民法院对审判管理仍然存在着一些误区,本文即是从审判管理的服务职能角度,阐述我国审判管理存在的问题,明确审判管理的本质属性在于服务及要更好地发挥审判管理的服务职能、提高案件质效需要不断完善审判管理体系,促使其科学发展。一、存在误区:过多的注重审判管理工作的管理职能而轻视服务职能目前,对审判管理的研究往往是放在对审判过程的监督和控制上,在具体的实施过程中,工作的重心通常会偏向于制约和监控法官的诉讼行为。这样的制度设置,在现阶段法官的整体素质还有待进一步增强的大背景下,应该说是合理的、必要的,但对于审判管理的理解却是不全面的。这种审判管理方式通过强制命令和自上而下的监督,仅仅是体现了管理刚性的一面,而忽视了管理柔性的一面,特别是将法官仅仅当成了审判管理的对象和客体,与法官在审判工作中应有的主体地位不相符合,使得审判管理工作在实践中暴露出了一些问题。首先,过多的注重审判管理工作的管理职能而轻视服务职能与司法改革强调审判管理发展的目的背道而驰。审判管理工作的方向应该是以审判工作为中心,以审判质量评估为导向,以制度建设为保障,坚持严格、科学、规范、高效和能动管理的基本要求,通过为审判工作服务、为群众诉讼服务、为法官办案服务,以达到提高法官的司法能力和促进公正高效的司法效果,这也是提升管理效能,探索构建科学、完备、有效的符合法院工作特点的审判管理体系的最终目的。而通过对审判流程管理、审判质效管理中的简单数据来体现审判工作优劣的管理模式只是其中一种较为表面的形式,也可以说这种对数据的统计应该只是服务于审判工作的一种手段,但是在一些法院,审判管理沦为了简单的考核标准与数字排名,这样将它作为审判管理工作的重点甚至是全部是远远达不到司法改革所要求的目的的。[3]其次,过多的注重审判管理工作的管理职能而轻视服务职能对于促进审判效率的提高作用有限。目前,法院工作愈来愈繁重,在案多人少的情况短时期内得不到改善的情况下,通过法院自身的工作潜力挖掘特别是审判管理工作的改进来提高审判效率是最为行之有效的方法。但是仅仅强调审判管理工作的管理职能,将一些条条框框加之在办案人员的身上,单纯地约束办案人员的行为,在很多方面都限制了办案人员的主观能动性的发挥,一些法官认为“管理是虚、办案是实”,被繁重的案件围绕又被审判管理的考核约束,不自觉的抵制审判管理,使得某些案件在办理过程中反而得不到更有效的处理,影响甚至是降低了审判效率,[4]这种情况时有发生。再次,过多的注重审判管理工作的管理职能而轻视服务职能不利于法官个人的发展与提高。审判工作是法院的核心工作,占有不可替代的核心地位,审判管理工作应该无时无刻都围绕这一核心开展,而法官作为审判工作的具体执行者就应该成为审判管理工作的服务对象。过多的注重管理职能轻视服务职能只会使得法官处于被动管理地位,他不会也不能从根本上认识审判管理重要性,这样就造成法官在审判工作中不是积极主动地按照审判管理所规定的要求去做好,而是被动的甚至是被迫的去做,不少法官感到按审判管理要求操作工作量明显增加,对审判管理的约束考核模式不适应、不习惯,感觉时刻带着“紧箍咒”办案。[5]只有转变审判管理重管理轻服务的工作机制,找准审判管理的定位,变管理为服务、变加压为帮助,将服务于法官办案和法官自身的发展摆上首要位置,才能从更高的层面去促进法官个人和法院审判工作的开展。最后,过多的注重审判管理工作的管理职能而轻视服务职能不利于更好的践行“为大局服务,为人民司法”的工作主题。人民法院所有工作的落脚点都是为人民司法,只有切实有效的保障了人民群众的合法权益才能体现法院工作的成果,审判管理工作也不例外。如果审判管理工作仅仅着眼于内部管理而不能服务于人民群众的司法诉求,那么可以说审判管理工作的开展就失去了滋生的土壤。将审判管理工作与服务人民群众的司法诉求有机结合起来,这也将是审判管理工作未来的发展方向。二、思想先行:以三种服务理念引导审判管理健康发展审判管理的开展,要始终坚持服务审判,把服务寓于管理之中,在加强监督制约的同时,着力于服务审判工作,为审判权的依法、有序运行创造有利的条件,提供必要的保障,既要通过管理规范法官的司法行为,又要在管理中尊重法官的权利,关注法官在审判工作中遇到的问题和困难,充分调动法官的工作积极性和主观能动性,提高司法效能。邓小平同志曾深刻指出:领导就是服务。推及法院工作,审判管理也是一种服务,必须寓服务于管理之中,将服务贯穿管理全过程。可以说,服务是审判管理的本质属性。[6]因此,应当树立三种服务理念引导审判管理工作健康发展。服务决策理念。现代管理学有句名言:“做正确的事比正确做事更重要。”做正确之事,必须先要定战略、出思路、作决策。审判管理部门掌握审判工作第一手素材,汇集审判态势第一手信息,理应成为领导作出审判决策的“参谋部”,发挥好第一助手作用。既要关于研判审判宏观态势,发现问题与不足,及时提出意见、建议,为领导决策提供科学服务;又要善于明察秋毫,见微知著,于青萍之末见风声水起,在萌芽之初未雨绸缪,确保“参”在点子上,“谋”在关键处。服务法官理念。当前,一线法官办案任务繁重,承受的压力很大,审判管理工作要尽可能地为他们排忧解难。在信息化管理系统中,增强人性化设计,让一线法官感受到信息化之便,享受到网上办案之利。要最大限度地实现审判信息与管理信息的对称,健全审判信息的收集、加工、处理、公开机制,保证管理信息客观准确、公开透明,方便法官更加清晰地评价审判活动。要充分发挥法官的主观能动性,创造有利于法官施展才华、释放潜能的工作机制和环境,最大限度地挖掘司法潜能,提高司法效能。[7]服务群众理念。人民群众满意是衡量一个法院工作的最高标准;不断满足人民群众的新期待是审判管理的应尽之责。要围绕公正、高效、便民抓审判管理,积极探索新思路、新方法,发挥好审判管理的监督、管理、指导作用,尽最大努力把案件办得更快些,让公正来得更早些,拉近群众与法院之间的距离,切实维护群众合法权益成为一句空话。三、突出重点:搭建以服务为核心理念的审判管理平台审判管理必须以审判工作为中心的规律决定了审判管理的重心应当定位在审判而不是管理上。法院的机构设置应当划分不同功能,并确定将服务审判作为各个机构的中心任务之一。第一,在细分管理事务、明确各部门职能定位的基础上划分部门职能。建议将法院各部门按职能划分成三块:一是审判业务部门(包括各审判庭和执行部门),负责普通刑事、民事、商事、行政诉讼等案件的审理及生效法律文书的执行工作;二是审判职能部门(包括立案庭、审判监督庭、研究室等),负责审判业务的管理、协调、服务和保障工作;三是行政管理部门(包括政治部、办公室等),负责法院的行政管理工作,为审判工作提供人力、物力、财力保障。在上述三部分中,法院应以审判业务部门为中心,审判职能部门及行政管理部门的考核、调研、管理等均围绕审判业务部门开展,并为审判工作提供服务。第二,审判职能部门应加强对审判工作的服务。审判职能部门在开展工作时,应当充分考虑审判业务部门的工作规律和审判管理的特点,体现服务审判的理念。具体来说,立案庭受理案件后,及时将诉讼文书送达被告并排期开庭,在尽量短的时间内将案件信息录入法院信息管理系统,并完成系统内的分案工作,将案卷移送相关审判庭,为审判业务部门节约审理时间。审判监督庭在监控案件质量时,应当为审判业务部门提高案件质量做好服务工作,一方面应根据全院案件审理的情况适时撰写案件报告及全院的审判质量分析报告,对案件发回改判、重审的原因进行详细分析、比较和研究,并提出相应对策;另一方面则应通过案件质量通报、公开法律文书等多种形式,将审判质量信息及时提供给审判业务庭和一线审判人员,提示法官容易造成案件发回、改判的风险点。研究室应充分发挥其调研职能,为疑难案件、新类型案件及类案的审理提供思路或者审判建议,并为审判管理中出现的问题提供解决方案。并建议在现有的诉讼引导、案件查询、诉讼材料收转、上诉材料收转、案件移转、司法鉴定以及调卷纳入审判管理部门职责范围,将办理公示催告和支付令案件、办理诉前保全逐步纳入立案庭的职责范围,以进一步提高审判效率,减轻法官事务性工作的负担。第三,审判业务部门、行政管理部门逐步剥离审判管理工作。目前法院内部的审判业务和行政管理部门还承担着大量审判管理的职能,使得法院内部行政管理和审判管理相互混合、交叉。建议逐步将审判业务部门和行政管理部门中现有的部分审判管理职能剥离出来,移交相应的审判职能部门。一是弱化审判业务部门的审判管理职责,逐步将一些适合由审判职能部门直接管理的工作从审判业务部门剥离出来。二是将审判考核等工作从政工科的工作职责中剥离出来。目前,政工科干警由于长期从事政工工作,大多缺乏审判工作经验,由他们对审判人员进行绩效考核,往往具有一定的局限性。因此,建议由审判职能部门根据审判管理指标对审判人员的绩效进行考核后,将考核结果报送政治处进行奖惩。第四,完善信息化条件下的审判管理。以信息化的管理为审判服务。审判管理尤其是审判流程管理主要依托电子信息化管理平台,对案件运行过程进行必要的程序化控制,为审判活动的顺利推进提供了保障和支撑。严格按照“立审分离、审监分离、审执分离、审管分离”原则,结合审判管理软件在运行中的实际效果,不断完善审判流程管理系统,强化管理手段上的过程控制和在线提示,变“事后监督”为“事中提示”,使审判管理更为及时有效。重点抓好审判管理的“关键环节”,特别是对一些容易出现影响公正和效率问题的环节,实行重点监管,及时提示,从而达到事半功倍的效果。立案环节重点监控进入诉讼和排期开庭等程序的顺利推进;审理环节重点监控审限延长、中止、审限扣除、中断等情形;结案归档环节重点监控案件审判全程运行质效管理以及结案归档验收。四、健全机制:符合审判工作规律的审判管理机制是发挥审判管理服务职能的有力保障建立健全符合审判工作规律的审判管理机制,以更好地为审判工作服务。(一)健全完善以管理软件应用为基础的审判信息整合工作机制。积极推广审判管理软件,提高审判管理的科技含量,实现审判管理的信息化。重视收集准确、及时、全面的案件基础信息,以信息化推动审判管理的规范化,不但在案件管理系统这个基础层面,还要在审判质效评估系统、审判工作智能分析系统、审判绩效智能考评系统、专项审判管理软件等应用层面实现信息管理、加工、转换、传递、分析和决策功能,借助现代科技手段,实现数字化信息管理。(二)建立健全以确保司法公正为核心的审判质量管理工作机制。一要完善案件评查制度。不断拓宽案件评查范围。要针对裁判文书制作、庭审笔录制作等开展专项评查,对发回改判、重审、投诉举报、重复信访案件进行重点评查,还要在实体性评查和研究性评查方面进行探索,建立评查结果转化机制。通过定期通报、点评讲评、专题报告、落实反馈等形式,及时发现审判工作中存在的问题,确定部门、确定人员研究制定解决方案,定期跟踪整改效果,切实使评查工作成为提高案件质量的有力抓手,避免案件评查流于形式。二要完善案件审核把关制度。不断加强院、庭长对案件的审核把关力度,明确案件审核的工作要求,实行定期总结报告制度。要求庭、院长将案件审核情况定期向审判委员会汇报,切实将审核工作落到实处。三要监督自由裁量权的行使。建立经常性的问题发现机制。及时学习掌握上级法院的法律适用、裁判尺度等情况,细化不同类型案件的裁量标准,避免“同案不同判”现象的发生,指导法官准确适用法律。四要大力推进庭审规范化建设。通过对庭审能力的考核评议,进一步规范庭审标准。(三)健全完善以案件流程监控为核心的审判效率控制工作机制。流程管理是审判管理的重要的基础性工作。当务之急是继续强化流程管理。真正实行全部案件流程化管理。建立流程环节督促机制。针对审判流程中的排期开庭、文书送达、司法鉴定、合议庭评议、裁判文书制作等重点环节进行重点督促,科学缩短案件审理周期。对执行案件程序终结进行严格控制,严把程序终结审批关,切实提高案件执结率。其次要继续强化审限管理。对临审限案件及时通过警示、催办、督办等方式予以纠正。严格审限延长、中止、审限扣除、简转普等环节的审批,切实解决“隐性超审限”问题。三要倡导均衡结案。根据年度工作计划,合理分配办案时间,以月度、季度相对结案均衡为保障,实现全年均衡结案。四要通过审判管理对案件流量信息的分析,进一步优化审判资源配置,缓解部门之间审判力量闲置和紧缺的矛盾。(四)健全完善分工明确、运转协调的审判管理组织工作机制。层级管理是审判管理的“中枢系统”,位置和作用十分重要。一要近一步完善审判层级管理体系。审委会和院领导是宏观决策管理;审判管理部门和庭长是中观职能管理;审判长及法官是微观自我管理。三级管理,从宏观到微观,从决策到执行,互相协作,互为补充。二要进一步明确各层级管理职责。审委会及院领导负责重大管理事项的决策,审判管理部门及庭长要抓好调度协调、履行好推动管理制度、管理责任落实的责任,审判长及法官要抓好个案审理,积极参与管理,提高工作水平。三要进一步统筹协调各层级的责任。不仅要明确各个层级要管什么,管到什么程度,而且要明确如何衔接、如何协调、如何反馈,逐步形成既分工明确又统筹兼顾的管理体系。(五)健全完善以审判绩效考核为基础的审判岗位责任工作机制。一要科学设定考评指标。既要重视审判实绩的考评,也要重视综合能力的考评,既要重视审判业务部门的考评,也要重视综合部门的考评。要科学划定法官的职务层次、职位要求和职责分工,分类定岗,科学设定覆盖全部岗位的考评指标,健全法官业绩档案。二要明确考评方法,结合审判质效指标数据、案件质量评查结果,同时法官审理重大疑难复杂案件、撰写裁判文书、庭审考评、调研能力以及司法作风等方面,进行综合考评,全方位考评法官的工作业绩。三要注重考评结果的运用,不仅要把考评结果与评先评优、晋职晋级、表彰奖励等紧密结合起来,同时也要作为培训学习、外出考察等工作的重要参考依据,构建起新激励机制,最终实现全员管理、全面管理、全程管理的大审判管理格局。审判管理既体现为一种管理,也体现为一种服务,管理和服务是审判管理不可分割的两个方面,服务集中体现了审判管理以审判工作为中心的本质属性,管理则是审判管理取得效果的必要保障。构建以提升审判质效、服务审判需要、支持审判发展为出发点和落脚点,以服务审判工作为宗旨的服务性审判管理机制将是推动公正、高效、为民司法的必由之路。[1] 江必新:《审判管理与审判规律抉微》,载于《法学杂志》2011年第5期,第79页。[2] 谢东江:《审判管理的理性思维——经G法院审判管理实践路径展开》,载于《中国西部科技》2012年1月第11卷第01期,第69页。[3] 陈飞涛、王欣辉:《审判管理应着力审判服务工作》,载http://hnyyzy.chinacourt.org/public/detail.php?id=4221,于2012年9月12日访问。[4] 孙海龙、高翔:《深化审判管理若干问题的思考》,载于《人民司法》2011年第01期,第15页。[5] 胡昌明、杨兵、王耀承:《构建科学的审判管理机制》,载于《人民司法》2011年第01期,第4页。[6] 钱锋:《以正确的司法政绩观引领审判管理科学发展》,载于《人民司法》2012年第13期,第29页。[7] 伊莉、赵仕、郑林涛、曹璐:《诉讼服务为群众 审判服务为法官——北京市朝阳区法院审判事务管理工作侧记》,载于《法庭内外》2009年第6期,第23页。
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